Obveznici Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma dužni su da najmanje jednom godišnje sprovedu unutrašnju kontrolu primene propisa, provere efikasnost usvojenih procedura i dokumentuju rezultate kontrole. Unutrašnja kontrola obavezna je i prilikom promena poslovnih procesa, organizacije ili uvođenja novih usluga, pri čemu se provera i usklađivanje procedura moraju obaviti najkasnije do uvođenja promene.

Pored toga, obveznici su dužni da sačine godišnji izveštaj o izvršenoj unutrašnjoj kontroli i preduzetim merama za 2026. godinu, kao i da ga, na zahtev Uprave za sprečavanje pranja novca ili nadležnog nadzornog organa, dostave u roku od tri dana od podnošenja zahteva.

Odgovornost za organizaciju unutrašnje kontrole snosi najviše rukovodstvo, odnosno organi upravljanja obveznika, dok se ovlašćenja i odgovornosti organizacionih jedinica ili zaduženih lica utvrđuju internim aktom.

Kako pravilno sprovesti unutrašnju kontrolu, odrediti uzorak za proveru, dokumentovati utvrđene nedostatke i sastaviti godišnji izveštaj? Koji su obavezni elementi izveštaja, ko je odgovoran za njegovu izradu i koje informacije se dostavljaju nadzornim organima i Upravi za sprečavanje pranja novca?

Obuka pruža konkretna uputstva za planiranje i sprovođenje unutrašnje kontrole, proveru primene propisanih mera i procedura, izradu izveštaja i postupanje po utvrđenim nepravilnostima, uz praktična objašnjenja obaveza obveznika.

Predavačica: Jelena Pantelić, dugogodišnja predavačica i konsultantkinja Instituta za ekonomsku diplomatiju za oblast SPN i FT, konsultantkinje OEBS.

PROGRAM OBUKE

1) Zakonske obaveze i organizacija unutrašnje kontrole

• Pravni osnov, svrha i značaj unutrašnje kontrole u sistemu SPN/FT
• Pojmovi i osnovne definicije – šta obuhvata unutrašnja kontrola, a šta godišnji izveštaj
• Obaveza sprovođenja unutrašnje kontrole najmanje jednom godišnje
• Dodatna kontrola prilikom organizacionih promena, izmene poslovnih procedura i uvođenja novih usluga
• Rok za proveru i usklađivanje procedura pre uvođenja promena u poslovanje
• Odgovornost najvišeg rukovodstva i organa upravljanja
• Određivanje nadležnosti, ovlašćenja i odgovornosti internim aktom
• Organizacija kontrole kod obveznika sa većim i manjim brojem zaposlenih

2) Sprovođenje unutrašnje kontrole – metode, uzorak, provera, testiranje, realizacija

• Priprema programa unutrašnje kontrole – plan aktivnosti, dinamika i odgovornosti
• Provera primene Zakona, internih akata i usvojenih procedura
• Metode kontrole i testiranja sistema SPN/FT
• Određivanje uzorka – kada se sprovodi potpuna, a kada parcijalna kontrola
• Provera efikasnosti sistema za otkrivanje sumnjivih transakcija i lica
• Utvrđivanje, evidentiranje i otklanjanje nedostataka
• Da li je testiranje obavezan deo kontrole i izveštaja?
• Praćenje realizacije preporuka i korektivnih mera

3) Godišnji izveštaj – sadržaj i izrada

• Svrha godišnjeg izveštaja i njegov odnos prema sprovedenoj unutrašnjoj kontroli
• Razlozi za izveštavanje – zakonski osnov i obaveze obveznika
• Sadržaj izveštaja – obavezni elementi, forma i način prikazivanja rezultata
• Dokumentacija potrebna za izradu godišnjeg izveštaja
• Način izrade izveštaja – koraci od prikupljanja podataka do završnog dokumenta
• Odgovorno lice za pripremu i sastavljanje izveštaja
• Evidentiranje rezultata, utvrđenih nepravilnosti i predloženih mera
• Čuvanje izveštaja i prateće dokumentacije

4) Izveštavanje nadležnih organa i praćenje obaveza

• Praćenje izveštavanja – nadležni organi i unutrašnje procedure
• Informisanje nadzornih organa – šta, kada i kome se dostavlja
• Obaveštavanje Uprave za sprečavanje pranja novca – obim, rokovi i način komunikacije
• Razgraničenje interne dokumentacije i obaveza dostavljanja informacija nadležnim organima
• Postupanje po nalazima kontrole i praćenje otklanjanja nepravilnosti

5) Praktična pitanja i odgovori

• Najčešće nedoumice prilikom sprovođenja unutrašnje kontrole
• Kako pravilno dokumentovati sprovedene provere
• Kako izbeći propuste prilikom sastavljanja godišnjeg izveštaja
• Odgovori na pitanja polaznika

KOME JE OBUKA NAMENJENA?

Obuka je namenjena obveznicima Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma, a posebno ovlašćenim licima i njihovim zamenicima za SPN/FT, zaposlenima zaduženim za unutrašnju kontrolu i usklađenost poslovanja, rukovodiocima, kao i drugim licima koja učestvuju u sprovođenju propisanih mera i pripremi godišnjih izveštaja.

(ceo program u pdf formatu možete preuzeti OVDE)

Kotizacija i popusti:

Kotizacija za seminar “” za učesnike iz Srbije iznosi 22.500,00 (+PDV) i obuhvata nastavu, nastavni materijal, odgovore na pitanja i sertifikat o odslušanom programu profesionalnog usavršavanja

Kotizacija za učesnike iz regiona iznosi 196 evra.

Popusti:

• Za sve prijave i avansne uplate odobravamo 5% popusta
• Za dva i više učesnika iz iste organizacije, odobravamo dodatnih 10%
• Učesnici naših prethodnih obuka iz oblasti SPN i FT, ostvaruju pravo još na 5% popusta (popust za lojalnost)

Svi navedeni popusti se sabiraju

Informacije i prijavljivanje:

Prijavu  možete izvršiti klikom na dugme “Prijavite se” gde možete popuniti elektronsku prijavu ili preuzeti obrazac u .doc formatu i poslati ga na bilo koju od naših e-mail adresa

Za dodatne informacije kontaktirajte nas na:

• 063/509972, 063/506097, 011/3077613
• prijava@economicdiplomacy.co.rs
• ied.bg@mts.rs